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北京丰利等五家私募基金遭证监会处罚,挪用基金、利益输送等行为显形

五宗私募基金违法案件中,北京丰利被处罚力度最大,被处以100万元罚款,对直接负责的毛风丽、张永辉给子警告,并分别处以30万元罚款。

私募基金行业监管执法力度持续加强,五家私募基金违法被证监会点名。

7月12日,证监会在例行发布会上通报了对5宗私募基金违法案件作出的行政处罚情况。其中包括,北京丰利挪用私募基金财产案、富航投资利益输送案、盛世股权违规案、恒兆源投资违规案、四川昊宸违规案。

五宗案件中,北京丰利被处罚力度最大,被处以100万元罚款,对直接负责的主管人员毛风丽、张永辉给子警告,并分别处以30万元罚款。

按照证监会的调查结果,北京丰利(全称丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司)旗下的长安丰利24号分级资产管理计划(以下简称长安丰利24号)跌破止损线,被停止交易,需补资才能恢复交易。为恢复长安丰利24号交易权限,北京丰利通过伪造文件签字、伪造印章等手段,挪用丰利经证及丰利久赢4240万元为长安丰利24号补资。

此举直接违反了《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)相关规定,构成挪用基金财产的行为。

富航投资利益输送案中,富航投资作为华泰资管计划的投资顾问,控制富航1号与华泰资管计划相互成交,为其管理的富航1号进行利益输送,构成利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为。据此证监会给予富航投资责令改正,并没收违法所得73370元,处以80万元罚款的行政处罚。对直接负责的主管人员岳伟给子警告,暂停基全从业资格3年,并处以20万元罚款,对其他直接责任入员李博亚给子警告,暂停基金从业资格2年,并处以10万元罚款。

其余的三宗违规案则涉及私募基金向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益、未落实投资者风险评佔要求、未对私募基金进行风险评级、向不特定对象公开宣传推介其私募产品等问题。

涉事的盛世股权、恒兆源投资、四川昊宸三家私募基金均被处以三万元罚款,相关直接负责的主管人员也被处以不同程度罚款。

证监会发言人高莉在发布会上表示,证监会将持续加强对私募基金行业的监管执法力度,严厉打击各类私募基金违法违规行为,严格督促私募机构及从业人员增强法律意识、坚持合规经营、重视风险防范,着力规范私募基金行业市场秩序,切实保护投资者合法权益。

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