金融

沪伦通门槛来了:境外企业上交所上市,市值不低于200亿,个人投资门槛不低于300万

沪伦通的推出,引入了伦交所优质蓝筹企业,进一步丰富了境内投资标的、扩大了跨境投资渠道。

沪伦通再进一步,证监会政策发布,待中国结算和交易所相关配套业务规则落地后,沪伦通将"开门宴宾客"。

证监会10月12日发布了《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》(简称《沪伦通监管规定》),明确了沪伦通存托凭证业务涉及的发行上市、交易、信息披露、跨境转换等行为,和征求意见稿相比,最终的落地稿在境内上市公司在境外发行存托凭证(GDR)后的限制兑回期、境外基础证券发行人在境内发行存托凭证(CDR)后实施配股等进行了完善。

记者了解到,华泰证券将发行GDR(全球存托凭证)并申请在伦敦交易所挂牌上市,华泰证券或将成为首家公告拟发行GDR的A股上市公司。

上交所给出市值门槛和投资者门槛

就在昨日(10月12日),上交所也就《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(征求意见稿)》等相关业务规则公开征求意见的通知。

其中,主要内容包括:

一是境外企业申请在上交所上市条件:  

境外发行人申请中国存托凭证首次在上交所上市,应当符合以下条件:

(一)符合《存托凭证管理办法》《监管规定》规定的中国存托凭证公开发行条件,并经中国证监会核准公开发行中国存托凭证;

(二)发行申请日前120个交易日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值不低于人民币 200亿元(根据发行申请日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算);

(三)在伦交所上市满3年且主板高级上市满1年;

(四)申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且市值不少于人民币5亿元;

(五)本所要求的其他条件。

二是个人投资者参与中国存托凭证交易门槛:  

应当符合下列条件:

(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券);

(二)不存在严重的不良诚信记录;

(三)不存在境内法律、本所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。

三十条规则确定制度框架

8月31日,证监会就沪伦通存托凭证业务监管规则公开征求意见。根据相关表述,"沪伦通"有望在2018年年底前正式开通。此外,意见还明确了沪伦通中国存托凭证(CDR)发行审核制度、CDR跨境转换制度安排等,为未来沪伦通的推出打好了制度性的框架。

经过一个多月的征求意见,规则正式落地,完善后的规则共三十条,主要内容包括了:

一是明确沪伦通CDR发行审核制度。对相关核准程序、申报文件清单、保荐尽调、会计审计安排和CDR核准数量上限等作出规定。

相关主题: 投资 风投
证券时报券商中国
订阅新闻电邮
技术支持 Investing.com